證券代碼：603126               證券簡稱：中材節(jié)能           公告編號(hào)：臨2022-024

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）

●原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

●變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的簡要原因：鑒于信永中和已連續(xù)多年為中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供審計(jì)服務(wù)，為確保公司審計(jì)工作的獨(dú)立性、客觀性和公允性，且適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護(hù)公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已與信永中和就不再續(xù)聘及相關(guān)事宜進(jìn)行了事先溝通，信永中和已就本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認(rèn)并表示無異議。

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)并改制為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所并更名為“中興華富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。注冊(cè)地址為北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層。首席合伙人為李尊農(nóng)。截至2021年末的合伙人數(shù)量為146人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)為791人、簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)為449人。2020年度經(jīng)審計(jì)的業(yè)務(wù)收入為152,351.00萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入為133,493.00萬元，證券業(yè)務(wù)收入為35,715.93萬元；2021年度為80家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；信息傳輸軟件和信息技術(shù)與服務(wù)；房地產(chǎn)業(yè)；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等，審計(jì)收費(fèi)總額為8,386.30萬元。

2.投資者保護(hù)能力

中興華所計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金為13,489.26萬元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為15,000萬元，計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購買職業(yè)保險(xiǎn)符合相關(guān)規(guī)定。

江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司（以下簡稱“江蘇省再擔(dān)保公司”）對(duì)江蘇中顯集團(tuán)有限公司、袁長勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務(wù)所等提起訴訟。2021年6月28日，經(jīng)江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院民事判決書（（2019）蘇1003民初9692號(hào)）判決，中興華所無需承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。江蘇省再擔(dān)保公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院提起上訴，目前案件正在審理中。

3.誠信記錄

近三年，中興華所因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施6次、自律監(jiān)管措施1次。中興華所20名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施20次和自律監(jiān)管措施2次。

（二）項(xiàng)目成員信息

1.人員信息

項(xiàng)目合伙人為王克東、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師為康莉莉，項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人為武曉景。

王克東，于2008年12月9日取得執(zhí)業(yè)證書，2010年底開始從事上市公司審計(jì)，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，近三年簽署過的上市公司包括保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車動(dòng)力股份有限公司、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司。具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

康莉莉，于2015年6月23日取得執(zhí)業(yè)證書，2013年開始從事上市公司審計(jì)，2019年10月開始在中興華所執(zhí)業(yè)，近三年簽署過的上市公司包括中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司、中光學(xué)集團(tuán)股份有限公司。具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

武曉景，2003年開始從事審計(jì)工作，于2005年7月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)；從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過18年，目前任職中興華所項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核崗位，負(fù)責(zé)過多個(gè)證券業(yè)務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量復(fù)核，包括上市公司年報(bào)及并購重組審計(jì)、IPO審計(jì)和新三板掛牌企業(yè)審計(jì)等，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

2.誠信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3.獨(dú)立性

中興華所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>

（三）審計(jì)收費(fèi)

年度審計(jì)收費(fèi)總額為人民幣90萬元。其中，財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)費(fèi)為人民幣60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)費(fèi)為人民幣30萬元，與上年保持一致。系按照會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量、所需工作人數(shù)及日數(shù)、每個(gè)工作人和日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。

二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明

公司前任年度審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和已連續(xù)為公司提供多年審計(jì)服務(wù)，2021年度為公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。信永中和在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，勤勉盡職，公允地發(fā)表審計(jì)意見，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映公司的財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制狀況，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。公司不存在已委托前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展部分審計(jì)工作后解聘前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。

鑒于信永中和已連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，為確保公司審計(jì)工作的獨(dú)立性、客觀性和公允性，且適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護(hù)公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

公司已事先與信永中和及中興華所就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)進(jìn)行了充分溝通，各方已就本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認(rèn)并表示無異議。前、后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將按照《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)—前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》和其他有關(guān)要求，積極溝通并做好后續(xù)相關(guān)配合工作。

三、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)審議及表決情況

2022年3月28日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于更換公司財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意聘任中興華所為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告》（臨2022-021）。

（二）獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)的事前認(rèn)可

作為公司獨(dú)立董事，我們向公司管理層了解了公司擬更換財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的相關(guān)情況，并審核了擬聘任財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)資質(zhì)等證明材料。我們認(rèn)為，中興華所具備會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書及證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司審計(jì)工作要求，本次更換公司財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)符合《公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可聲明》。

（三）獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)的獨(dú)立意見

中興華所具備會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及從事證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司審計(jì)工作要求。本次更換財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意更換中興華所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。同意《關(guān)于更換公司財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（四）第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的審查意見

我們就公司擬更換財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)向公司管理層了解了具體情況，對(duì)擬聘任的中興華所的資質(zhì)、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠信狀況進(jìn)行了審查，認(rèn)為中興華所滿足為公司提供審計(jì)服務(wù)的資質(zhì)要求，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，同意聘任中興華所為公司2022年度財(cái)務(wù)與內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于更換公司財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的書面審核意見》。

本次更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2022年3月28日