證券代碼：603126            證券簡稱：中材節(jié)能            公告編號(hào)：臨2022-027

中材節(jié)能股份有限公司

監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）的核查意見及公示情況說明

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月17日召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《中材節(jié)能股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，公司對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象的信息在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查意見如下：

一、公示情況及核查方式

1、公司2021年11月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）上披露了《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。2022年3月18日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）上披露了《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要、《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）》等公告，并在公司內(nèi)部公示了《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）》，公示時(shí)間為2022年3月18日至2022年3月28日。

在公示的期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

2、公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司或公司分、子公司簽訂的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司或公司分、子公司擔(dān)任的職務(wù)等資料。激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

二、監(jiān)事會(huì)核查意見

根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之?dāng)M激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）的公示結(jié)果結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查情況，發(fā)表核查意見如下：

1、列入本次《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，均為在公司（含分、子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)員工和業(yè)務(wù)骨干，且2020年度個(gè)人績效考核為優(yōu)秀或良好。

2、激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、激勵(lì)對(duì)象中不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次列入《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

特此說明。

中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年3月31日