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中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告
證券代碼:603126 證券簡(jiǎn)稱:中材節(jié)能 公告編號(hào):臨2022-032
中材節(jié)能股份有限公司
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要提示內(nèi)容:
l 股票期權(quán)授予日:2022年4月6日
l 股票期權(quán)授予數(shù)量:1,820萬份
2022年4月6日,中材節(jié)能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“中材節(jié)能”)召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,會(huì)議審議并通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”)的相關(guān)規(guī)定和公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),董事會(huì)認(rèn)為2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)規(guī)定的授予部分的授予條件已經(jīng)成就,確定以2022年4月6日為授予日,向符合授予條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予1,820萬份股票期權(quán)?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:
一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況
1、2021年11月5日,公司召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議,會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見,監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。
2、2022年3月5日,公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》(公告編號(hào):臨2022-012),公司獲得中國建材集團(tuán)有限公司通知,已收到國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“國資委”)《關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》(國資考分〔2022〕64號(hào))。
3、2022年3月17日,公司召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議,會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見,監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)進(jìn)行了核查并發(fā)表意見。
4、2022年3月18日至2022年3月28日,公司在公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單。公示期間,監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。2022年4月1日,公司監(jiān)事會(huì)于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上披露了《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)的核查意見及公示情況說明》(公告編號(hào):臨2022-027)。
5、2022年4月6日,公司召開2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì),會(huì)議審議并通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)獲得股東大會(huì)批準(zhǔn),公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。
6、2022年4月6日,公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》(公告編號(hào):臨2022-028)。
7、2022年4月6日,公司召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)〉相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》,確定2022年4月6日為授予日,授予146名激勵(lì)對(duì)象1,820萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
二、關(guān)于本次授予與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說明
公司《激勵(lì)計(jì)劃》經(jīng)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過后,原審議確定的激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因去世而不符合激勵(lì)資格。因此公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由147人調(diào)整為146人,股票期權(quán)的授予總量由1,830萬份調(diào)整為1,820萬份。
除上述調(diào)整內(nèi)容外,本次實(shí)施的《激勵(lì)計(jì)劃》的其他內(nèi)容與公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《激勵(lì)計(jì)劃》一致。根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),本次調(diào)整無需提交股東大會(huì)審議。
三、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定,激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí),才能獲授股票期權(quán);反之,若下列任一授予條件未達(dá)成的,則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。
1、公司未發(fā)生如下任一情形:
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
(3)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形;
(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:
(1)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(2)最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(3)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
(4)具有《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo),即達(dá)到以下授予考核條件:
2020年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于7%,且不低于同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值;2020年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于14%,且不低于同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值或平均值水平;2020年完成董事會(huì)下達(dá)的考核目標(biāo)。
綜上,董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查,認(rèn)為公司本激勵(lì)計(jì)劃授予條件已經(jīng)成就。董事會(huì)同意以2022年4月6日為授予日,向符合條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)1,820萬份。
四、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予情況
1、授予日:2022年4月6日。
2、授予數(shù)量:1,820萬份。
3、授予人數(shù):146人。
4、授予部分的行權(quán)價(jià)格:8.58元/份。
5、股票來源:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的人民幣A股普通股股票。
6、有效期、等待期和行權(quán)安排
(1)本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予登記完成之日起計(jì)算,最長(zhǎng)不超過60個(gè)月。
(2)等待期指股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間,本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?;騼斶€債務(wù)。
(3)在可行權(quán)日內(nèi),若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿24個(gè)月后,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。
本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示:
行權(quán)期 | 行權(quán)安排 | 可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例 |
第一個(gè)行權(quán)期 | 自授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 | 34% |
第二個(gè)行權(quán)期 | 自授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 | 33% |
第三個(gè)行權(quán)期 | 自授予登記完成之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 | 33% |
激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件,則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件,但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。
7、授予數(shù)量在激勵(lì)對(duì)象間的分配情況:
姓名 | 職務(wù) | 授予股票期權(quán)數(shù)量(萬份) | 占授予總量比例(%) | 占總股本比例(%) |
孟慶林 | 黨委書記、董事長(zhǎng)、代理總裁 | 45 | 2.47% | 0.07% |
劉習(xí)德 | 黨委副書記、副董事長(zhǎng)、工會(huì)主席 | 43 | 2.36% | 0.07% |
葛立武 | 黨委委員、副總裁 | 32 | 1.76% | 0.05% |
魏文華 | 黨委委員、副總裁 | 32 | 1.76% | 0.05% |
黃劍鋒 | 副總裁、董事會(huì)秘書、總法律顧問 | 32 | 1.76% | 0.05% |
焦二偉 | 財(cái)務(wù)總監(jiān) | 32 | 1.76% | 0.05% |
王海龍 | 黨委委員、紀(jì)委書記 | 32 | 1.76% | 0.05% |
中層管理人員、核心技術(shù)員工和業(yè)務(wù)骨干 139人 | 1,572 | 86.37% | 2.57% | |
合計(jì)(146人) | 1,820 | 100.00% | 2.98% |
注:本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象中不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
8、股票期權(quán)的行權(quán)條件
(1)公司層面業(yè)績(jī)考核
本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán),分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并行權(quán),每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。授予股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示:
行權(quán)期 | 業(yè)績(jī)考核條件 |
第一個(gè)行權(quán)期 | 以2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2022年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于15.5%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2022年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于7.70%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2022年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。 |
第二個(gè)行權(quán)期 | 以2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2023年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于16.0%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2023年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8.0%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2023年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。 |
第三個(gè)行權(quán)期 | 以2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2024年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于16.5%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2024年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于9.50%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2024年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。 |
注:在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi),若公司發(fā)生增發(fā)股份融資行為,則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入“加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”指標(biāo)的考核計(jì)算范圍。
(2)考核對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取
中材節(jié)能屬于環(huán)保工程及服務(wù)業(yè),本次選取與中材節(jié)能主營業(yè)務(wù)及規(guī)模具有可比性的20家A股上市公司作為對(duì)標(biāo)企業(yè),對(duì)標(biāo)企業(yè)名單如下:
證券代碼 | 證券簡(jiǎn)稱 | 證券代碼 | 證券簡(jiǎn)稱 |
000967.SZ | 盈峰環(huán)境 | 300190.SZ | 維爾利 |
300070.SZ | 碧水源 | 300266.SZ | 興源環(huán)境 |
000826.SZ | 啟迪環(huán)境 | 300140.SZ | 中環(huán)裝備 |
002266.SZ | 浙富控股 | 300332.SZ | 天壕環(huán)境 |
601827.SH | 三峰環(huán)境 | 300137.SZ | 先河環(huán)保 |
002479.SZ | 富春環(huán)保 | 300425.SZ | 中建環(huán)能 |
600970.SH | 中材國際 | 002672.SZ | 東江環(huán)保 |
000035.SZ | 中國天楹 | 002658.SZ | 雪迪龍 |
002573.SZ | 清新環(huán)境 | 300422.SZ | 博世科 |
600292.SH | 遠(yuǎn)達(dá)環(huán)保 | 300152.SZ | 科融環(huán)境 |
注:在年度考核過程中,同行業(yè)或?qū)?biāo)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值(營業(yè)收入增長(zhǎng)率超過100%),則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。同行業(yè)均值不包括考核年度新上市公司樣本數(shù)據(jù)。
若股票期權(quán)行權(quán)上一年度考核不合格,激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)份額不可行權(quán),作廢處理。
(3)個(gè)人層面績(jī)效考核:
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及公司內(nèi)部發(fā)布的對(duì)各類激勵(lì)對(duì)象的考核辦法分年進(jìn)行考核,并依照考核結(jié)果來確定當(dāng)年度的行權(quán)比例,在上市公司層面行權(quán)考核條件達(dá)標(biāo)的情況下,激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)。
考核等級(jí) | 優(yōu)秀(A) | 良好(B) | 合格(C) | 不合格(D) |
個(gè)人績(jī)效考核系數(shù) | 1.0 | 1.0 | 0.6 | 0 |
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀、良好或合格,激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格,公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定,取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度,當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷。
五、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核,發(fā)表核查意見如下:
1、列入授予日激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件,符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件,其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
2、本次授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形:
(1)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(2)最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(3)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
(4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、本次授予的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
綜上,監(jiān)事會(huì)同意以2022年4月6日為授予日,向146名激勵(lì)對(duì)象授予1,820萬份股票期權(quán)。
六、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票的情況說明
經(jīng)公司自查,參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月內(nèi)無買賣公司股票的行為。
七、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定,公司以Black-Scholes模型(B-S模型)作為定價(jià)模型。公司測(cè)算得出每份股票期權(quán)的公允價(jià)值約為1.39元。具體參數(shù)選取如下:
1、標(biāo)的股價(jià):7.33元/股(授予日收盤價(jià))
2、行權(quán)價(jià):8.58元/股
3、有效期為:4年(按照國資委的規(guī)定,預(yù)期期限=0.5×(加權(quán)的預(yù)期生效期+總有效期)=0.5×[(34%×2+33%×3+33%×4)+5]≈4)
4、歷史波動(dòng)率:26.9398%(采用中材節(jié)能所屬申萬三級(jí)行業(yè)--環(huán)保工程及服務(wù)最近4年的波動(dòng)率)
5、無風(fēng)險(xiǎn)利率:2.4582%(采用國債四年期到期收益率)
6、股息率:0%(按照國資委規(guī)定股息率取0)
假設(shè)獲授股票期權(quán)的146名激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán),2022年-2026年期權(quán)成本攤銷情況見下表:
授予期權(quán)數(shù)量 (萬份) | 股份支付費(fèi)用合計(jì)(萬元) | 2022年 (萬元) | 2023年 (萬元) | 2024年 (萬元) | 2025年 (萬元) | 2026年(萬元) |
1,820 | 2530.35 | 687.94 | 917.25 | 594.63 | 278.34 | 52.19 |
八、獨(dú)立董事意見
1、根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2022年4月6日,該日期符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2、公司和本次授予的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)的情形,本激勵(lì)計(jì)劃授予條件已成就。
3、本次擬授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象一致。本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件,符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍,其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?;蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
5、公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有助于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立、健全公司激勵(lì)約束機(jī)制,增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感,有利于公司的持續(xù)發(fā)展,不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
6、董事會(huì)在審議本次授予相關(guān)事項(xiàng)時(shí),作為激勵(lì)對(duì)象的董事回避表決,其審議程序及表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中材節(jié)能股份有限公司章程》的規(guī)定。
九、法律意見書的結(jié)論性意見
1、本次調(diào)整及本次授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán),本次調(diào)整的內(nèi)容及本次授予符合《公司法》《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)《管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》(國資考分〔2020〕178號(hào),以下簡(jiǎn)稱“《工作指引》”)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
2、本次激勵(lì)計(jì)劃授予條件已成就,公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
3、本次授予的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
4、公司就本次授予相關(guān)事項(xiàng)已履行的信息披露義務(wù)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)展,公司仍將按照法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。
十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見
中材節(jié)能本激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán),本次股票期權(quán)的授予日的確定符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,中材節(jié)能《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的股票期權(quán)授予條件已經(jīng)成就。公司尚需就本激勵(lì)計(jì)劃授予辦理信息披露、登記等事宜。
十一、備查文件
1、《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》
2、《中材節(jié)能股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告》
3、《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)授予相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》
4、《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
5、《北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)的法律意見書》
6、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》
特此公告。
中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)
2022年4月6日