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中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿 股票期權(quán)授予登記完成的公告

發(fā)布時(shí)間:2022-09-26 來(lái)源:

證券代碼:603126        證券簡(jiǎn)稱:中材節(jié)能      公告編號(hào):臨2022-042

 

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)

股票期權(quán)授予登記完成的公告

 

 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

1、股票期權(quán)授予登記完成日:2022527日;

2、股票期權(quán)登記數(shù)量:1,820萬(wàn)份;

3、本次股票期權(quán)登記人數(shù):146

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定,中材節(jié)能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司“中材節(jié)能”)完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱本激勵(lì)計(jì)劃“《激勵(lì)計(jì)劃)股票期權(quán)授予登記工作,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

2021115日,公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議,會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn),監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見(jiàn)。

202235日,公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》(公告編號(hào):臨2022-012),公司獲得中國(guó)建材集團(tuán)有限公司通知,已收到國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)《關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》(國(guó)資考分202264號(hào))。

2022317日,公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議,會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn),監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)進(jìn)行了核查并發(fā)表意見(jiàn)。

2022318日至2022328日,公司在公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)。公示期間,監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)提出的異議。202241日,公司監(jiān)事會(huì)于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上披露了《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》(公告編號(hào):臨2022-027)。

202246日,公司召開(kāi)2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì),會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)獲得股東大會(huì)批準(zhǔn),公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

202247日,公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》(公告編號(hào):臨2022-028)。

202246日,公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)〉相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》,確定202246日為授予日,授予146名激勵(lì)對(duì)象1,820萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

二、本次股票期權(quán)的授予情況

(一)授予日:202246日。

(二)授予數(shù)量:1,820萬(wàn)份。

(三)授予人數(shù):146人。

(四)授予部分的行權(quán)價(jià)格:8.58/份。

(五)股票來(lái)源:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的人民幣A股普通股股票。

(六)有效期、等待期和行權(quán)安排

1、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予登記完成之日起計(jì)算,最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

2、等待期指股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間,本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?;騼斶€債務(wù)

3、在可行權(quán)日內(nèi),若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿24個(gè)月后,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示:

行權(quán)期

行權(quán)安排

可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例

第一個(gè)行權(quán)期

自授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

34%

第二個(gè)行權(quán)期

自授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

33%

第三個(gè)行權(quán)期

自授予登記完成之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

33%

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件,則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件,但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。

(七)授予數(shù)量在激勵(lì)對(duì)象間的分配情況:

姓名

職務(wù)

授予股票期權(quán)數(shù)量(萬(wàn)份)

占授予總量比例(%

占總股本比例(%

孟慶林

黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、代理總裁

45

2.47

0.07

劉習(xí)德

黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)、工會(huì)主席

43

2.36

0.07

葛立武

黨委委員、副總裁

32

1.76

0.05

魏文華

黨委委員、副總裁

32

1.76

0.05

黃劍鋒

副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、總法律顧問(wèn)

32

1.76

0.05

焦二偉

財(cái)務(wù)總監(jiān)

32

1.76

0.05

王海龍

黨委委員、紀(jì)委書(shū)記

32

1.76

0.05

中層管理人員、核心技術(shù)員工和業(yè)務(wù)骨干

139

1,572

86.37

2.57

合計(jì)(146人)

1,820

100.00

2.98

注:本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象中不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

(八)股票期權(quán)的行權(quán)條件

1、公司層面業(yè)績(jī)考核

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán),分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并行權(quán),每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。授予股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示:

行權(quán)期

業(yè)績(jī)考核條件

第一個(gè)行權(quán)期

2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2022年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于15.5%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2022年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于7.70%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2022年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。

第二個(gè)行權(quán)期

2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2023年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于16.0%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2023年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8.0%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2023年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。

第三個(gè)行權(quán)期

2020年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù),2024年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于16.5%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2024年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于9.50%且不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值或同行業(yè)平均水平;2024年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)。

注:在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi),若公司發(fā)生增發(fā)股份融資行為,則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入“加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”指標(biāo)的考核計(jì)算范圍。

2、考核對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取

中材節(jié)能屬于環(huán)保工程及服務(wù)業(yè),本次選取與中材節(jié)能主營(yíng)業(yè)務(wù)及規(guī)模具有可比性的20A股上市公司作為對(duì)標(biāo)企業(yè),對(duì)標(biāo)企業(yè)名單如下:

證券代碼

證券簡(jiǎn)稱

證券代碼

證券簡(jiǎn)稱

000967.SZ

盈峰環(huán)境

300190.SZ

維爾利

300070.SZ

碧水源

300266.SZ

興源環(huán)境

000826.SZ

啟迪環(huán)境

300140.SZ

中環(huán)裝備

002266.SZ

浙富控股

300332.SZ

天壕環(huán)境

601827.SH

三峰環(huán)境

300137.SZ

先河環(huán)保

002479.SZ

富春環(huán)保

300425.SZ

中建環(huán)能

600970.SH

中材國(guó)際

002672.SZ

東江環(huán)保

000035.SZ

中國(guó)天楹

002658.SZ

雪迪龍

002573.SZ

清新環(huán)境

300422.SZ

博世科

600292.SH

遠(yuǎn)達(dá)環(huán)保

300152.SZ

科融環(huán)境

注:在年度考核過(guò)程中,同行業(yè)或?qū)?biāo)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值(營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率超過(guò)100%),則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。同行業(yè)均值不包括考核年度新上市公司樣本數(shù)據(jù)。

若股票期權(quán)行權(quán)上一年度考核不合格,激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)份額不可行權(quán),作廢處理。

3、個(gè)人層面績(jī)效考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及公司內(nèi)部發(fā)布的對(duì)各類(lèi)激勵(lì)對(duì)象的考核辦法分年進(jìn)行考核,并依照考核結(jié)果來(lái)確定當(dāng)年度的行權(quán)比例,在上市公司層面行權(quán)考核條件達(dá)標(biāo)的情況下,激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)。

考核等級(jí)

優(yōu)秀(A

良好B

合格C

不合格D

個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)

1.0

1.0

0.6

0

若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀、良好或合格,激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格,公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定,取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度,當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷(xiāo)。

、關(guān)于本次授予與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說(shuō)明

公司《激勵(lì)計(jì)劃》經(jīng)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)后,原審議確定的激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因去世而不符合激勵(lì)資格。因此公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由147人調(diào)整為146人,股票期權(quán)的授予總量由1,830萬(wàn)份調(diào)整1,820萬(wàn)份。

除上述調(diào)整內(nèi)容外,本次實(shí)施的《激勵(lì)計(jì)劃》的其他內(nèi)容與公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的情況一致。根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),上述調(diào)整無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

四、本次股票期權(quán)的登記情況

2022527日,公司授予的股票期權(quán)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成相關(guān)登記手續(xù),具體情況如下:

(一)期權(quán)名稱:中材節(jié)能期權(quán)

(二)期權(quán)代碼(分次行權(quán)):1000000114、1000000115、1000000116

??(三)股票期權(quán)授予登記完成日期:2022527

(四)本次授予登記的人員及數(shù)量:

姓名

職務(wù)

授予股票期權(quán)數(shù)量(萬(wàn)份)

占授予總量比例(%

占總股本比例(%

孟慶林

黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、代理總裁

45

2.47

0.07

劉習(xí)德

黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)、工會(huì)主席

43

2.36

0.07

葛立武

黨委委員、副總裁

32

1.76

0.05

魏文華

黨委委員、副總裁

32

1.76

0.05

黃劍鋒

副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、總法律顧問(wèn)

32

1.76

0.05

焦二偉

財(cái)務(wù)總監(jiān)

32

1.76

0.05

王海龍

黨委委員、紀(jì)委書(shū)記

32

1.76

0.05

中層管理人員、核心技術(shù)員工和業(yè)務(wù)骨干

139

1,572

86.37

2.57

合計(jì)(146人)

1,820

100.00

2.98

注:本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象中不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

、本次授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定,公司以Black-Scholes模型(B-S模型)作為定價(jià)模型。公司測(cè)算得出每份股票期權(quán)的公允價(jià)值約為1.39元。具體參數(shù)選取如下:

(一)標(biāo)的股價(jià)7.33/股(授予日收盤(pán)價(jià))

(二)行權(quán)價(jià):8.58/

(三)有效期為:4年(按照國(guó)資委的規(guī)定,預(yù)期期限=0.5×(加權(quán)的預(yù)期生效期+總有效期)=0.5×[34%×2+33%×3+33%×4+5]4

(四)歷史波動(dòng)率:26.9398%(采用中材節(jié)能所屬申萬(wàn)三級(jí)行業(yè)--環(huán)保工程及服務(wù)最近4年的波動(dòng)率)

(五)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率:2.4582%(采用國(guó)債四年期到期收益率)

(六)股息率:0%(按照國(guó)資委規(guī)定股息率取0

假設(shè)獲授股票期權(quán)的146名激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán),2022-2026年期權(quán)成本攤銷(xiāo)情況見(jiàn)下表:

授予期權(quán)數(shù)量

(萬(wàn)份)

股份支付費(fèi)用合計(jì)(萬(wàn)元)

2022

(萬(wàn)元)

2023

(萬(wàn)元)

2024

(萬(wàn)元)

2025

(萬(wàn)元)

2026年(萬(wàn)元)

1,820

2,530.35

687.94

917.25

594.63

278.34

52.19

特此公告。

 

 

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2022530