證券代碼：603126                證券簡稱：中材節(jié)能             公告編號(hào)：臨2023-015

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

名稱：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)，改制為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所，更名為“中興華富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”

組織形式：特殊普通合伙企業(yè)

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層

首席合伙人：李尊農(nóng)

截至2022年12月31日，中興華所合伙人（股東）146人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師793人。簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)449人。

2021年度經(jīng)審計(jì)的業(yè)務(wù)收入為人民幣167,856.22萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入為人民幣128,069.83萬元，證券業(yè)務(wù)收入為人民幣37,671.32萬元；2021年度審計(jì)95家上市公司的年報(bào)，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；建筑業(yè)；批發(fā)和零售業(yè)；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等。審計(jì)收費(fèi)總額為人民幣12,077.20萬元。

2、投資者保護(hù)能力說明

中興華所計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金為人民幣13,633.38萬元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為人民幣15,000萬元，計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購買職業(yè)保險(xiǎn)符合相關(guān)規(guī)定。

江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司對(duì)江蘇中顯集團(tuán)有限公司、袁長勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務(wù)所等提起訴訟。目前該案件已結(jié)案，中興華所無需承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。

3、誠信記錄情況

近三年中興華所因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施11次、自律監(jiān)管措施1次，未受到刑事處罰、行政處罰、和紀(jì)律處分。中興華所23名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施23次和自律監(jiān)管措施2次，未受到刑事處罰、行政處罰、和紀(jì)律處分。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

擬參加中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師均為從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、具備相應(yīng)資質(zhì)并長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人士，具備專業(yè)勝任能力。

項(xiàng)目合伙人：王克東，于2008年12月9日取得執(zhí)業(yè)證書，2010年底開始從事上市公司審計(jì)工作，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)。近三年簽署過審計(jì)報(bào)告的上市公司包括：保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車動(dòng)力股份有限公司、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司。具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張學(xué)剛，于2021年10月19日取得執(zhí)業(yè)證書，2016年開始從事上市公司審計(jì)工作。2022年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)。負(fù)責(zé)中央企業(yè)、上市公司年報(bào)及IPO審計(jì)，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：武曉景，2003年開始從事上市公司審計(jì)工作，于2005年7月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過18年，目前任職事務(wù)所項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核崗位，2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)。負(fù)責(zé)過多個(gè)證券業(yè)務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量復(fù)核，包括上市公司年報(bào)及并購重組審計(jì)、IPO審計(jì)和新三板掛牌企業(yè)審計(jì)等，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

2、誠信記錄情況

擬參加公司審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3、獨(dú)立性說明

中興華所及擬參加公司審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>

4、審計(jì)收費(fèi)情況

年度審計(jì)收費(fèi)總額為人民幣90萬元。其中，財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)費(fèi)為人民幣60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)費(fèi)為人民幣30萬元，與上年保持一致。系按照會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量、所需工作人數(shù)及日數(shù)、每個(gè)工作人和日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)的履職情況

中興華所作為公司聘請(qǐng)的2022年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，在2022年年度報(bào)告的審計(jì)過程中，遵循了客觀、獨(dú)立的審計(jì)原則，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，順利完成了公司2022年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作。為保證公司財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的延續(xù)性，我們同意聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用共計(jì)人民幣90萬元，其中財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用人民幣60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議事項(xiàng)的書面審核意見》。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況

我們認(rèn)真審閱了關(guān)于擬提請(qǐng)公司董事會(huì)審議的聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案材料，認(rèn)為：中興華所在財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)工作中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，出具的報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地反映公司的內(nèi)部控制實(shí)際情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此，同意公司聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交董事會(huì)審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可聲明》。

（三）獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

我們認(rèn)為，中興華所規(guī)模較大,具有證券業(yè)從業(yè)資格,具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,能夠滿足公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作要求。因此同意聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（四）董事會(huì)的審議和表決情況

2023年4月11日，公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任2023年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：臨2023-010）。

本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2023年4月11日